{"id":17866,"date":"2022-07-15T15:21:29","date_gmt":"2022-07-15T15:21:29","guid":{"rendered":"http:\/\/www.pasadenahoy.com\/primero\/?p=17866"},"modified":"2022-07-15T15:21:30","modified_gmt":"2022-07-15T15:21:30","slug":"la-sec-acusa-a-la-firma-financiera-de-pasadena-y-a-cinco-de-sus-corredores-de-violaciones-de-las-normas","status":"publish","type":"post","link":"http:\/\/www.pasadenahoy.com\/primero\/negocios\/la-sec-acusa-a-la-firma-financiera-de-pasadena-y-a-cinco-de-sus-corredores-de-violaciones-de-las-normas\/","title":{"rendered":"La SEC acusa a la firma financiera de Pasadena y a cinco de sus corredores de violaciones de las normas"},"content":{"rendered":"\n
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La sede de la Comisi\u00f3n de Bolsa y Valores de EE. UU. ubicada en 100 F Street, NE en el vecindario Near Northeast de Washington, D.C. [Foto: Comisi\u00f3n de Bolsa y Valores]<\/span><\/figcaption><\/figure><\/figure>\n\n\n\n

La Comisi\u00f3n de Bolsa y Valores acus\u00f3 a Western International Securities, con sede en Pasadena, ya cinco de sus corredores registrados por no ejercer la diligencia debida al tratar con sus clientes minoristas.
Desde julio de 2020 hasta abril de 2021, Western supuestamente vendi\u00f3 un total de $13,3 millones en bonos L.<\/p>\n\n\n\n

En el caso civil presentado el 15 de junio ante el Tribunal de Distrito de EE. UU. para el Distrito Central de California, la SEC aleg\u00f3 que Western International Securities y los cinco corredores violaron la Regulaci\u00f3n de Mejor Inter\u00e9s (Reg BI) de la SEC cuando recomendaron y vendieron un valor de alto riesgo sin calificaci\u00f3n. t\u00edtulo de deuda conocido como Bonos L para jubilados y otros inversores minoristas.<\/p>\n\n\n\n

Los Bonos L eran bonos corporativos ofrecidos por GWG Holdings, Inc., con sede en Dallas, Texas.<\/p>\n\n\n\n

La SEC caracteriz\u00f3 a los bonos L como “de alto riesgo, sin liquidez y solo adecuados para clientes con recursos financieros sustanciales”.<\/p>\n\n\n\n

Western International Securities no ejerci\u00f3 la diligencia y el cuidado razonables y recomend\u00f3 L Bonds a al menos siete clientes particulares sin una base razonable para creer que los bonos eran lo mejor para los intereses de sus clientes, seg\u00fan la SEC.<\/p>\n\n\n\n

La demanda afirma que entre julio de 2020 y abril de 2021, los corredores registrados de Western “recomendaron y vendieron aproximadamente $13,3 millones en bonos L” a clientes minoristas.<\/p>\n\n\n\n

\u201cEstas recomendaciones violaron la Regulaci\u00f3n de Mejor Inter\u00e9s de varias maneras\u201d, dijo la SEC. “Western y sus representantes registrados\u2026 no ejercieron la diligencia, el cuidado y la habilidad razonables para comprender los riesgos, las recompensas y los costos asociados con los Bonos L”.<\/p>\n\n\n\n

La denuncia tambi\u00e9n enumeraba como acusados \u200b\u200blos nombres de los corredores registrados de Western: Nancy Cole, Patrick Egan, Andy Gitipityapon, Steven Graham y Thomas Swan.<\/p>\n\n\n\n

La SEC alega que los corredores registrados no entendieron los riesgos clave asociados con L Bonds y GWG en el momento en que los recomendaron a los clientes minoristas.<\/p>\n\n\n\n

El Reglamento Best Interest (Reg BI), establecido en virtud de la Ley de Bolsa de Valores de 1934, exige que las empresas y sus corredores registrados act\u00faen en el mejor inter\u00e9s de un cliente minorista al hacer una recomendaci\u00f3n de una transacci\u00f3n de valores.<\/p>\n\n\n\n

Se considera que las empresas y los corredores cumplen con la Obligaci\u00f3n de mejor inter\u00e9s de Reg BI solo si cumplen con cuatro obligaciones componentes: la Obligaci\u00f3n de divulgaci\u00f3n, la Obligaci\u00f3n de cuidado, la Obligaci\u00f3n de conflicto de intereses y la Obligaci\u00f3n de cumplimiento.<\/p>\n\n\n\n

La denuncia alegaba que los demandados no cumplieron con la Obligaci\u00f3n de cuidado bajo Reg BI al recomendar L Bonds a al menos siete clientes minoristas “sin una base razonable para creer que L Bonds era lo mejor para esos clientes”.<\/p>\n\n\n\n

\u201cEntre otras cosas, estos clientes ten\u00edan tolerancias de riesgo moderadas-conservadoras o moderadas, objetivos de inversi\u00f3n que no inclu\u00edan especulaci\u00f3n, experiencia de inversi\u00f3n limitada, patrimonio neto l\u00edquido limitado y\/o estaban jubilados\u201d, dice la denuncia. \u201cSin embargo, los representantes registrados de los demandados recomendaron L Bonds a estos siete clientes sin bases razonables para hacerlo\u201d.<\/p>\n\n\n\n

Los Bonos L a los que se refiere la demanda pagaban tasas de inter\u00e9s fijas de entre 5,5 por ciento y 8,5 por ciento, dependiendo del plazo de vencimiento del bono. GWG Holdings ofrec\u00eda per\u00edodos de vencimiento de dos, tres, cinco o siete a\u00f1os.<\/p>\n\n\n\n

La demanda de la SEC inclu\u00eda descripciones de los clientes minoristas a los que Western y sus corredores recomendaron L Bonds. Sus edades y perfiles iban desde un trabajador de un restaurante de 54 a\u00f1os hasta un jubilado de 75 a\u00f1os, cuyas caracter\u00edsticas comunes son que ten\u00edan un conocimiento limitado de las inversiones en general y un conocimiento limitado de los bonos, y planeaban utilizar los intereses devengados. de los Bonos L principalmente para fines personales.<\/p>\n\n\n\n

La demanda alega que los siete clientes minoristas invirtieron cantidades que van desde $20,000 hasta $250,000 colectivos invertidos por una pareja casada de 61 y 67 a\u00f1os.<\/p>\n\n\n\n

Entre otras cosas, la SEC est\u00e1 solicitando una acci\u00f3n judicial para \u201cordenar a los acusados \u200b\u200bque paguen la devoluci\u00f3n de cualquier enriquecimiento injusto que hayan recibido como resultado de la conducta indebida alegada, junto con los intereses previos al juicio correspondientes\u201d, y \u201cordenar a los acusados \u200b\u200bque paguen sanciones civiles\u201d en virtud de la Ley del Mercado de Valores.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

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